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深圳证券交易所询证函的回复期限是多长?如果我达不到标准,我该怎么办?

作者:配资头条网
来源:http://www.20916.net
日期:2020-09-21 09:01
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深圳证券交易所询证函的回复期限是多长?如果我达不到标准,我该怎么办?

  

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深交所问询函回复期限多长?不达标会怎么处理?

 

  最近,由于种种原因,许多企业领导都收到了深圳证券交易所的询证函。每个人都在问深圳证券交易所的询证函的回复期有多长,如何回复?如果回复不符合标准会怎么样?让我们互相了解一下。

  深圳证券交易所询证函的回复期限是多长?

  这取决于解决所提意见的难度,从一个月到半年不等,甚至是最早不能在一周内完成的意见。

  如果回复不符合标准会怎么样?

  深圳证券交易所(以下简称“深圳证券交易所”)合规检查部成立于2017年5月,已运行近一年。该部门专门负责现场检查,旨在提高交易所一线监管的约束力。

  合规检查部自成立以来,已派出60多人参加了四川、深圳、宁夏证监局的30多个联合检查项目,积极组织实施了3个上市公司和债券发行人现场检查项目,完成了对IPO企业的现场检查。

  过去,交易所的一线监管手段相对简单,以场外监管为主。据统计,2017年,深交所向上市公司及其关联方发出监管询证函3618封,涉及信息披露、并购、外资和上市公司规范运作等方面。由于无法直接到现场核实情况,在有效识别和快速处理市场风险方面还存在一些不足。

  “有些回复听起来很高调,通过现场检查更容易验证回复内容的真实性。”上述负责人表示,传统的上市公司“破釜沉舟、问底”的场外监管方式有时可能演变为“发函走人”的拔河,突发、重大、恶性的股市风险事件可能无法及时发现和处置,不能满足交易所一线监管职责的要求。

  2017年4月,中国证监会主席刘在深交所股东大会上表示,深交所应承担一线监管责任。同时,证监会党委发布了《关于进一步发挥证券交易所一线监管职能的指导意见》。2018年1月,修订后的《证券交易所管理办法》正式实施,并增加了现场检查作为交易所自律监管的手段。

  合规检查部门的主要职能包括:牵头制定现场检查的相关制度和规则,对会员和交易监管中发现的突发、重大、恶性风险事项进行现场检查或验证,对上市公司信息披露监管中发现的关键问题进行现场检查,对会计师事务所、律师事务所等市场参与者进行检查,与院内外相关部门进行联合现场检查或验证。 协调和衔接相关工作,根据中国证监会的委托,对部分案件进行调查取证,对上市企业进行现场检查。

  深圳证券交易所自成立以来,与当地证监局开展联合现场检查,探索建立规范的深圳证券交易所现场检查机制,组织对首次公开发行企业的现场检查。同时,现场检查也成为中国证监会查办案件的主导力量和线索来源。出现严重问题时,深圳证券交易所将向中国证监会报告,并酌情启动检查和执法程序。

  据有关负责人介绍,深圳证券交易所“合规检查部”的人员已从交易所其他部门调入,另一半已招聘。有许多律师事务所、法律专业人员和四大会计师事务所的会计专业人员,以及经纪人和其他中介机构。”!

  深圳证券交易所和地方证监局通过业务交流和签署备忘录,不断深化联合检查的协调机制。2017年7月,深圳证券交易所合规检查部派出5名监管干部到深圳证监局进行交流。作为深圳证监局上市公司检查组成员,他们参与了4家上市公司的双随机检查和1家上市公司的专项检查,并参与了整个过程中至少一个检查项目的主要过程。

  截至2017年底,深圳证券交易所与36家地方证监局签署了监管合作备忘录。根据监管合作备忘录,交易所和中国证监会可在必要时发起对上市公司、会员和债券发行人等市场参与者的联合现场检查,并分享检查结果。

  “交易所已经发出了关切和询问信。该公司坚称没有问题,相关交易的价格是公平的。”深圳证券交易所立即组织了现场检查。相关负责人表示:“我们周五给公司发了通知,周日就飞过来了。就在周一上班后,我们与当地证监局进行了现场检查。”检查当天,公司控股股东撤回了股东大会的相关议案。

  深圳证券交易所设立的合规监察部的目标是尽快解决问题。为此,深圳证券交易所正在推进日常监管部门与现场检查部门的互动,探索形成非现场监管与现场检查相结合的新的一线监管模式。目前,积极组织实施的三个现场检查项目都是针对交易所业务部门在日常工作中发现的风险点。

  相关负责人表示,之前发现的问题和风险将上报当地证监局调查,现在也可以移交交易所现场检查部门。在监管实践中,地方证监局可能会受到人力物力的制约。加强交易所内部解决问题的能力,实际上扩大了执法队伍和一线监管力量。

  现场检查监督的制度基础逐步完善。3月29日,深圳证券交易所发起签署《证券上市协议(2018年修订版)》。新版《证券上市协议》明确了交易所可以对上市公司进行现场检查,以及检查的方法和措施。

  深圳证券交易所还将修订《股票上市规则》、《公司债券上市规则》和《证券投资基金上市规则》等业务规则,明确交易所可以根据监管需要对上市公司、债券发行人、基金公司及其控股股东和实际控制人等市场参与者进行现场检查。

  相关负责人表示,深交所将继续加强对上市公司的监管,重点关注重点领域和市场关注点,进一步探索非现场监管与现场检查相结合的新模式,积极组织实施对存在“假”重组、违规减持、高周转率、有能力但长期不分红等问题的公司的现场检查。

  虽然深交所询证函的回复时间有限,但总比被检查不合格要好。因此,建议您在提交深圳证券交易所询证函的回复时要更加谨慎。如果你什么都不懂,你应该在微观静止时代寻找参考资料。

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